避险基金Archegos爆仓案于本周再迎进展。 纽约南区法院代理联邦检察官金爱德华（Edward Kim）日前宣布，Archegos创始人黄胜国（Sung Kook Hwang，又名Bill Huang，音译）涉嫌领导犯罪集团操纵股价，对至少9家投资银行进行了诈骗，而被判以18年刑期。 早在今年7月，陪审团曾历经9周的庭审，裁定黄胜国共谋勒索、证券诈骗、操纵市场以及电信诈骗等罪名罪成。

▲图为黄胜国。 网络图片

根据诉状及法庭文件，黄胜国被指自2020年起便与包括其首席财务助理哈里根（Patrick Halligan）在内的同伙利用 Archegos展开了2组相互关联的犯罪计划。 其中一组涉及在市场上进行操纵交易，另一组涉及向Archegos的交易对手提供虚假且误导性的声明。

诉状指出，尽管黄胜国本人以一名专注于公司基本面进行3至5年投资的投资者自居。 但到2020年秋天，他将自己的所有时间以及Archegos公司的几乎所有资金都放在了相同的核心股票上，开始部署旨在操纵、控制和人为影响公司投资组合中的证券市场的策略。 这些策略手段包括：在每天的特定时间买入或卖出证券，包括在交易结束时将证券价格标高，以触发对Archegos的报酬，以及在交易时间和交易方式上造成对证券有额外兴趣的假象，大量或高额交易某些证券，并择时或协调某些交易，以最大化对市场的影响等等。

后续再通过对Archegos交易对手说谎和进行不实陈述的方式，维持并进一步发展操纵交易。 2021年3月底，黄胜国的价格操控行为被揭露。 2021年3月22日，ViacomCBS宣布发行新股。 黄胜国紧随其后在次日指示增购近十亿美的ViacomCBS及其他被操纵企业的股票，以控制这些股票的价格，避免价格下跌，损害其投资组合的价值。 2021年3月24日，黄胜国用仅剩的现金和交易能力进行了最后一次挣扎，以失败告终。 当市场收盘时，Archegos面临无法满足的巨额保证金要求，导致为黄胜国交易提供资金的交易对手损失数十亿元。 同时受损的还有以人为价格买卖相关证券的普通投资人，以及根据其股票的人为价格做出商业决策的证券发行人。

这些骗局也让Archegos员工蒙受了数百万元的损失，这些员工被要求将其薪酬的一大部分作为递延报酬分配给Archegos。

除了18年刑期外，黄胜国还面临3年监督释放并勒令支付逾90亿元的赔偿金。 而其同伙哈里根同时被诉以了共谋诈骗罪、证券欺诈罪和电信诈骗罪，他将于明年1月27日接受判刑。

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