中证监打击跨境证券经营,国泰君安据报暂停内地居民身份开户

发布时间:2023-02-13 13:38

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中证监早前出拳整治违规跨境证券业务,不单富途证券、老虎证券等互联网券商受影响,连国资拥有的传统券商都遭殃,并同时令香港失去部分内地新资金。内地证券时报引述消息报道称,国泰君安总部已通知国泰君安国际停止为内地居民个人开设账户,现有内地客户暂时不受影响。

报道指,记者致电国泰君安国际客服部,其工作人员称,内地居民身份开户的预约已经满了,如果想开户的话可以先留下个人资料,等待通知。记者进一步问到,需要等多久,该工作人员称,还不太清楚。

事实上,向内地投资者提供美股、港股投资等跨境证券服务,主要包括四类金融机搆,一是富途控股、老虎证券、华盛证券、盈立证券、哈富证券、长桥证券、雪盈证券等民营互联网券商;二是港资券商,例如耀才证券、辉立证券等;三是外资券商,以欧美大型互联网券商与投行旗下券商机搆为主,包括盈透证券等;四是中资银行或券商在境外设立的券商分支机搆。

因此,有市场人士预计,若国泰君安都发出相关通知,相信其他中资银行及券商将会跟随。

上周耀才证券已通知客户,将从2月16日起暂时关闭内地身份开户客户的账户,直至获得内地监管机构最新指引后,才可继续使用。

中证监早前发布《证券经纪业务管理办法》,加强对非法跨境经纪业务的日常监管,对相关违法违规行为,推进整改规范工作,并指境外证券经营机搆违反《证券公司监督管理条例》第九十五条,直接或者通过其关联机搆、合作机搆,在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。

当时中证监点名富途控股、老虎证券老虎证券未经当局核准,面向境内投资者开展跨境证券业务,根据《证券法》等相关法律法规,其行为已搆成非法经营证券业务。事件更令富途上市临门“摊Q”。

 


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